证监会：继续推动健全完善内控合规制度

2011.08.04 来源: 互联网大字

就证券期货业制定及执行《证券业从业人员执业行为准则》、《期货从业人员执业行为准则》和《中国***工作人员行为准则》的有关情况，中国***党委委员、纪委书记***日前接受记者采访时表示，中国***将在开展执行情况检查工作的基础上，齐抓共管，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度。

***表示，证券期货业是金融领域发展较快的一个行业。截至2010年6月底，分别在中国证券业协会和期货业协会进行执业注册的证券业从业人员约16.8万人、期货业从业人员约3.2万人。为进一步加强从业人员职业操守，提高证券期货监管人员和从业人员队伍素质，2008年2月，中国***正式启动行业准则的起草工作，经过充分讨论调研、广泛征求意见和借鉴**经验，*终形成了涵盖监管人员和从业人员的一整套执业行为规范准则和自律体系。准则分为《中国***工作人员行为准则》、《证券业从业人员执业行为准则》和《期货从业人员执业行为准则》。

“以上三个准则的修订和颁布对规范证券期货监管人员和从业人员执业行为，维护证券市场秩序具有十分重要的意义。”***表示，而为**三个准则有效贯彻落实，***采取了相关措施：一是加强教育和学习；二是完善自律制度规范；三是加强管理，证券业和期货业协会通过考试、执业注册、后续培训、年检和自律监察等多种途径，认真督促从业人员遵守准则；四是加强监督检查。今年3月至5月，在**纪委的统一部署下，***在全行业组织开展了行为准则执行情况检查，督促监管系统各单位和行业各机构认真梳理内部规章制度，进一步健全完善监管人员依法行政、从业人员合规执业的制度体系。

“从检查情况看，准则的颁布实施对于规范从业人员执业行为、推动行业行风建设等方面发挥了积极作用。针对自查和检查中发现的薄弱环节，相关行业机构在人员管理、业务流程管理、信息监管等方面提出了有针对性的改进措施，完善了内控机制，强化了合规管理，取得了实际成效。”***说。

至于***下一步在规范证券期货行业执业行为方面的考虑，***称贯彻落实行为准则是一个系统工程。中国***将在开展执行情况检查工作的基础上，齐抓共管，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度，不断总结经验，推进自律规则体系创新，积极构建促进从业人员规范执业的长效机制，真正使准则“内化于心，外化为行”，形成健康良好积极向上的行业氛围，努力推进资本市场稳定健康发展。

投稿作者：孤芳不自赏46

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