深交所：中小板“大小非”解禁需提前5天申请

2011.08.03 来源: 互联网大字

中小板的"大小非"股东今后要想申请限售股份上市流通，需要提前5个交易日向深交所申请了。这是9月15日深交所**的《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》*新规定。

据深交所昨天**的新细则，中小板上市公司的"大小非"股东在解禁日到期5个交易日前要委托上市公司向深交所提交相关文件，申请限售股份上市流通。其中，限售股份上市流通申请书应当至少包括以下内容：相关股东持股情况说明及托管情况、相关股东履行**情况、相关股东是否非经营性占用上市公司资金，上市公司对其是否存在违规担保、本次申请解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及股份上市流通时间。

除了递交解禁申请书，中小板上市公司要在限售股份可上市流通前三个交易日内披露提示性公告；当"大小非"减持股份，每累计减持数达到总股本1％后，要在两天内进行公告。不过，公告期间无须停止出售股份。

若股东通过本所证券交易系统出售限售股份导致其与一致行动人在上市公司中拥有权益的股份占上市公司股份总额的比例每减少5％时，应当在事实发生之日起三日内向中国***和深交所作出书面报告，同时通知上市公司并披露权益变动报告书。

新细则增加的条款中，除了要求"大小非"股东在解禁日到期5天前要向交易所申请解禁外，还对保荐机构的职责进行了新的规定。

新规定则要求保荐机构应当对本次限售股份上市流通的合规性进行核查，并对本次限售股份解除限售数量、上市流通时间是否符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东**，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。

而在2006年5月19日公布的老细则中，保荐机构主要监督的是限售股份持有人是否严格履行在股权分置改革时所做出的各项**及履行情况；其出售行为是否影响股改**的履行等等。

投稿作者：孤芳不自赏46

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