深交所构建四项机制打击内幕交易

2011.08.03 来源: 互联网大字

深交所９月２日发文表示，已经构建四项机制严密监控和打击****交易的行为。

据深交所介绍，目前**交易的幕后推手大多采取隐蔽的作案手法，包括通过控制他人账户，或在异地开立多个账户，或广泛运用网上交易等方式。深交所为加强**交易监控和打击力度，构建了四项监察机制。

深交所的监察系统是集交易、结算、发行、信息披露等业务信息分析为一体综合监控分析平台和系统预警机制。每一个投资者从开户的**天起，其所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监察系统的监控范围。

*先，监察系统建立了强大的**信息知情人数据库，将上市公司上报的公司董事、监事、高管、主要股东、中介机构知情人员，以及上述人员的关联人等的资料纳入其中，并在此基础上设计了一系列分析模块。例如，在**交易监控上，将上市公司披露的重大信息、**信息知情人数据等资料与各类账户的交易记录进行关联比较，一旦信息发布前股票交易异常，触及了监察系统**交易分析模块**指标阀值，监察系统将自动进行**，为监控人员及时提供发现****交易行为的线索。

二是建立实时监控机制。深交所市场监察部门设置了专门的实时监控小组，借助监察系统的盘中实时**和分析平台，对市场交易进行实时监控。监控人员不仅对**事项逐条进行专业分析，还密切监控市场的动态，包括分析师的股评、研究报告、媒体有关评论和报道等信息，并结合交易监控的异常综合评判。除了实时**，监控人员还对一段时间内交易异常的事后**事项进行监控。这些事后**事项包括**信息知情人敏感期交易、重大信息披露前集中买入或卖出、股价提前上涨或下跌等异常情况。一旦上述异常情形出现，监控人员将立即启动调查分析程序。

三是建立重大事项交易核查机制。根据建立快速反应机制的需要，深交所建立了重大事项交易核查机制，在重大事项发生时立即对涉及期间的股票交易情况进行系统性的专项核查。这些情况包括：发生并购重组事项、信息披露前股价异动、新闻媒体报道存在交易异常、投资者投诉或举报****交易，以及其他监管部门或机构要求协查等情况。根据不同情况，制定专门的核查步骤、核查内容和核查重点。

四是建立联动监管机制。深交所在自律监管层面展开的调查和联动监管工作主要体现在三个方面：一是所内监管联动。即市场监察、公司监管、会员监管等部门之间实行信息共享，就监管中发现的异常事项相互提出协查和联合监管要求，构建了所内实时化的综合监管平台。二是充分发挥会员的作用，如向会员发出协助调查函，进一步调取投资者开户资料和交易的详细记录，必要时进行实地走访和约见谈话。三是及时上报，启动系统内联动监管机制。经初步调查发现****交易的，深交所立即形成专项报告上报证监会进行后续稽查，属于立案调查的，证监会将迅速启动行政执法程序，属于非正式调查或案前调查的，由证监局负责处理。

深交所表示，四项严密监控机制既能发现“小老鼠”，也能揪出“大老虎”，投资者只要利用了**信息从事了**交易，无论金额大小、无论是否获利终将受到严惩。

投稿作者：孤芳不自赏46

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