证券投资咨询有新规定

2011.08.05 来源: 互联网大字

据***北京10月19日电中国***19日正式公布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，这两部关于证券投资咨询服务的新规将于2011年1月1日开始施行。

《证券投资顾问业务暂行规定》围绕保护投资者合法权益，强调证券公司、证券投资咨询机构应当**服务方式、业务规模与证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制相适应。

《发布证券研究报告暂行规定》要求制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，不受外部干涉，署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责。

证券研究报告发布前，不得将报告的内容或观点提供给公司内部部门和人员，不得优先提供给基金公司、资产管理公司等特定对象。

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