美林因内部监控缺失被香港证监会罚款350万港元

2011.08.05 来源: 互联网大字

新华网香港5月31日电香港证券及期货事务监察委员会31日表示，鉴于美林公司及其在香港从事期货交易的机构内部系统及监控措施有缺失，将对其处以350万港元罚款。

香港***说，经调查发现，2007年12月至2008年10月间，美林公司一名董事总经理擅自更改进行特种期权交易的簿册估价，并数次未经许可改变多项定价参数，使簿册所录价值遭人为推高，*终导致美林内部未能如实报告该簿册的实际亏损。

香港***法规执行部执行董事施卫民表示，持牌法团必须制定有效措施，管理交易簿册的风险，“如果美林能够妥善执行一套有效的风险管理制度，应可提早发现估价数据被更改”。

香港***称，美林承认就该簿册所实施的内部系统及监控措施未达到应有水平，并已采取补救措施。

美林公司是**知名财务管理和顾问公司之一，总部位于美国纽约。2008年9月，美林被美国银行收购。

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