推动证券行业创新发展

2015.04.21 来源: 互联网大字

推动证券行业创新发展！创新是保持证券行业活力的重要因素，为完善证券行业基础金融功能，推动创新发展，证券法修订草案做了多处修改，增加了证券经营机构的组织形式，允许设立证券合伙企业经营证券业务，并将证券投资咨询机构、财务顾问机构纳入证券经营机构的范围，扩大证券经营机构范围有助于行业规范，促进良性竞争，加快证券行业并购重组，降低资产管理成本。

“我国证券行业同质化严重，经营业务单一，证券公司竞争多集中在经纪、承销业务方面。”冯果强调，这是导致我国券商“走不出去”的根本原因，证券法修订草案鼓励行业创新，有助于推进行业市场化进程，促使券商业务从股票、债券市场深入到资本市场，从场内市场扩展到场外市场，从标准化产品延伸到非标准化产品，从交易通道转变为做市商，行业中长期做大做强的可能性增加，对综合性的证券经营机构形成提出了要求，行业将加速分化。

此外，修订草案还要求完善证券业务管理制度，规定证券承销、保荐、经纪和**融券业务应当由证券公司、证券合伙企业经营;其他证券业务可以由经证券监管机构批准的其他机构申请经营，并加强风险防控，进一步优化客户交易结算资金存管制度、风险管理和内部控制的原则和要求，增加信息报送和披露义务的规定，并拓展监管措施的适用情形。

修订草案出发点是推进行业市场化进程，让创新发展与合规风控双轮驱动，发挥市场运行机制和风险管控机制，毕竟在证券行业的急速推进中，创新这步棋走出后，风控的考量如影随形，加强对风控的监管力度是创新顺利推进的**。

投稿作者：孤芳不自赏46

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