被套小散小心罗氏圈套为何“低知”能骗“高知”

2014.06.17 来源: 互联网大字

“A股市场持续下跌，煎熬中的投资者让犯罪分子看到了“商机”，一些“**机构”或“**高手”几次致电投资者，号称能帮其**，然而大多事与愿违。北京证监局日前结合***、公检法等部分传递了近期由昌平区**判处的罗某、白某等五人不法证券经营案。此案**不法经营人员31名，涉案金额跨越万万，五名犯罪嫌疑人以不法经营罪被公诉，并被判处一年至一年六个月不等的有期徒刑。”

圈套**步

推销“免费炒股软件”

主犯罗某在2007年至2009年一向在北京的股票研究网工作，代销股票软件并荐股。2010年2月罗某从原公司带出营业**黄某等人，罗某、白某于2010年2月5日注册成立北京昌隆信息手艺有限公司。在被投资者思疑欺诈之后，2011年9月30日又以黄某的名义注册成立了北京金讯通信息手艺有限公司。两公司中，罗某均为现实经营人，白某为行政主管。

这两家公司都没有进行证券投资咨询营业的天资。但公司营业员在推销软件时，却号称公司实力雄厚，可给投资者供给免费软件，讲解股票营业常识，阐发股票，保举软件内的个股，*终目标是让投资者愿意高价采办其他付费软件。

圈套第二步

向付费投资者荐股

据介绍，付费软件按品级分歧，价*从几百元到几万元不等。而投资者采办的付费软件需要颠末培训才能看得懂，是以良多投资者买了软件后根基不会正常利用，一头雾水的投资者会乞助于营业员，这时营业员就会保举股票。罗某要求营业主管在发卖软件过程中“给付费用户荐股，必需有仓位和止损比例的限制，且个股来自于股司令或大军师等软件”。

直至东窗事发，在北京市昌平区建材城西路、北京市海淀区平和平静庄西路等地，罗某和白某招聘多人从事不法证券咨询营业，在发卖快枪手、红阳线、大策略、股司令、大军师、大金融等软件的过程中，有专人指导采办股票、保举股票信息，以收守信息费、会员费、办事费等名义，骗取投资者财帛。

圈套第三步

一个投资者至少上当两次

为了在短时候内敛财，罗某精心炮制出一套***利模式：试用软件→保举股票→采办初级软件→收守信息费→保举股票→采办**软件→收守信息费→保举股票。此案中的咨询公司均配有股票阐发师，会将阐发的两三只利好股票奉告各营业员，以便于营业员推销软件。

据采办软件的受害人回忆，昌隆公司或金讯通公司的员工，此中包罗助理、司理、教员，都直接向投资者揄扬其公司实力壮大，并荐股和给客户带盘、指导客户买卖。在付出相关信息办事费后，该公司会给投资者安装软件并与其签定软件发卖合同，之后直接指令其买股。

大都投资者买了股票后会吃亏，但当投资者暗示质疑的时辰，营业员又会将投资者介绍给所谓的“司理”，其他司理又以能为其挽回损失为由，继续骗取客户高额办事费。

案件回放

罗氏圈套涉案金额1070万元

2011年9月，上海投资者陈师长教师向北京证监局举报，北京昌隆信息手艺有限公司以发卖炒股软件为名荐股，诈骗财帛25万余元，**不法经营证券营业。“此类案件线索的单个案值凡是较小，达不到30万元的刑事追诉尺度，为了进行刑事追诉，我们需要经由过程银行账户追查资金，进一步弥补搜刮证据。”北京证监局副局长陆倩说。

2012年2月，北京证监局经由过程调取涉案公司收款人员的银行账号，追查到投资者莫师长教师曾向该账户汇款9万余元，经与莫师长教师联系，收到其举报材料。至此，该案涉案金额达到刑事追诉尺度，北京证监局将此案移送公安机关。

同年5月22日，北京市公安局经侦总队与昌平公安分局出动40多名警力，在昌隆信息公司现场抓获不法经营人员31名，就地获取电脑、账本、客户名单、培训手册等大量证据材料，初步查明涉案金额高达1070万元，罗某等5名犯罪嫌疑人被刑事拘留。

本年4月，昌平区人民查察院以不法经营罪提起公诉，昌平区人民**日前判决，不法经营罪名成立，判处主犯罗某、白某有期徒刑一年六个月，并判惩罚金250万元；其他三名从犯均为发卖主管，判处黄某有期徒刑一年二个月，并惩罚金100万元；判处柏某有期徒刑一年，缓刑一年，罚款50万元；判处黄某有期徒刑一年，惩罚金50万元。五名被告均未提出上诉。

局长解案

为何“低知”能骗“高知”

北京证监局局长王建平指出，今朝不法证券经营勾当正呈现“低知”骗“高知”趋向。

“此次传递的五人犯罪团伙，从学历来看，此中三个大专生和两个高中结业生，学历不高，骗术也没多复杂，但总有一批高学历的投资者受骗被骗。这些犯罪分子首要是操纵投资者亏*后急于回本的心理。”王建平说。

据介绍，现有不法证券勾当首要有三大类，*典型的一类就是和罗某、白某等五人未取得证券投资咨询营业派司而开展证券投资咨询营业的违法行为。

其次，这些犯罪分子一般是或者曾经是知名持牌机构的所谓“代办署理商”，在代办署理发卖持牌机构的合规产物同时，打着知名持牌机构的幌子违规收取所谓会员费、进级费。

此外，还有一些持牌机构的员工操纵把握的客户资本，诱导投资者向其指定账户缴纳会员费或软件款，近似持牌机构大多合规内控手段不严，营销人员或其他员工可以或许等闲把握客户信息，并操纵客户信息实施违法犯罪勾当。

投稿作者：孤芳不自赏46

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