专家:建立证券经纪人制度是大势所趋

2011.07.31 来源: 互联网大字

股市*爆，股民激增。券商委托电话总是占线，网上交易也不时显示服务器忙。近日，上海市民袁先生就因为“堵单”，将中银**证券有限责任公司和中国银行告上**，要求两被告赔偿其经济损失3000元。****例证券“堵单”案由此拉开序幕。

袁先生在起诉书中称，2007年4月23日上午9时33分，他通过中银**证券网上交易系统，输入了以单价3.47元买入9000股*ST方向股票的委托。

紧接着，袁先生查询发现，他的资金账户在9时33分07秒被圈存了31311.21元，却没有委托记录。袁先生认为，他的买入委托是客观存在的，因为被中国银行圈存的金额，正好等于他的委托数额加上手续费，但由于没有任何记录，造成他无法行使自由支配自己合法存款的权利。

其实，与袁先生有同样遭遇的大有人在。据一家知名网站对2668名股民进行的调查显示，超过89%的股民都曾遭遇“堵单”。一名上海股民甚至在不到**的时间里连续遇到46次“堵单”。

证券经纪人职业应合法化

面对如此多的“堵单”，股民们怨声载道。就此，*都经济贸易大学金融学院副院长谢太峰表示，证券经纪人制度是解决这个问题的“良药”。

因为，在散户实力弱小的情况下，由某个经纪人代表众多散户，和券商讨价还价的筹码，要比单个散户大得多，有利于券商提高服务态度和质量。更重要的，由于散户在证券买卖过程中，要花费大量的时间，且交易不成功经常发生。在这种情况下，由经纪人代劳可以节约大量的时间和精力。

但太平洋证券研发部副总经理张伟明认为，西方国家存在的由经纪人提供专业分析和咨询在我国是行不通的。这部分工作，现在必须由***批准的证券投资咨询机构来完成。我国至今没有一部有关证券经纪人的法规，个人从事这种职业在我国目前仍属于灰色地带。

张伟明认为，我国证券市场的发展表明，全面规范证券经纪人制度，使经纪人走上前台，已到了必须尽快解决的时候。经纪人可以干什么，不可以干什么，必须进行明确规范，使经纪人职业正当化合法化。建立证券经纪人制度是大势所趋。为此，必须**具体的管理办法，制定经纪人职业道德守则，建立经纪人协会，建立经纪人考核、评定机制等。使那些了解证券市场的人，成为券商和客户的桥梁，为客户服务。

证券经纪人是指，在证券交易中，受客户委托帮助买卖证券并从中收取佣金，为客户提供证券信息咨询、专业证券分析、投资组合设计，从事证券买卖代理的中间人和代理人，在西方国家是普遍存在的。

投稿作者：孤芳不自赏46

下一篇没有了

专家:建立证券经纪人制度是大势所趋

淘商机

热门创业项目