美拒绝注册中国评级机构意在维护其评级垄断地位

2011.08.06 来源: 互联网大字

作为中国的信用评级机构，大公有权为维护债权国利益在美开展评级业务，评判债务国风险。而美国证交会的蓄意**分明在阻挠大公争取**评级话语权以维护其三大评级机构的垄断地位

9月26日，中国*大的信用评级机构大公**资信评估有限公司就美国证券交易委员会**其注册为美国“****统计评级机构”的资质申请发表声明。声明说，大公不接受任何以出让国家**为条件的评级资质；以“跨境监管”**是对中国与中国评级机构的歧视。据悉，大公**是自从申请程序的相关规定2007年生效以来，**家被SEC**的公司。

9月23日，SEC官网以“无法履行对大公的监管”即不能“跨境监管”为由，**了大公**资质申请。SEC在一份文件中指出，“且不论其司法管辖权的问题，大公此前似乎无法遵守联邦证券法关于记录保留、文件制作以及检查的要求。”“大公有关文件和报告的制作和提交检查的提议限制颇多，无法完全服从证券法律法规。”同时，美国证券交易委员会要求大公**接受所谓“跨境监管”。

大公**则在声明中表示，大公不接受任何以出让国家**为条件的评级资质。“跨境监管”事关国家**，可以通过国家间监管部门协商或**通行的“监管互助”解决，而大公申请美国评级资质完全是一种市场行为。但美国证交会坚持把两者挂钩并作为惟一的**理由，这是我们绝对不能接受的。大公坚决支持我国监管部门维护国家**的决定。

大公**认为以“跨境监管”**是对中国与中国评级机构的歧视。据了解，在美国具有“****的统计评级机构”资质的三家外国评级机构中，美国证交会从未将“跨境监管”作为必要审核条件，也从未对三家外国评级机构进行过“跨境监管”。此次唯独对大公设置这一障碍，无疑是对中国和中国评级机构的一种歧视。

大公**在表达“对美国证交会的决定保留诉诸法律的权利”的同时，对其批评说：“金融危机证明，信用评级对维护国家金融**与安全的作用至关重要。作为美国*大的债权国，中国在美拥有巨额金融资产，因此享有在美评级话语权对于维护我国海外金融资产安全意义重大。作为中国的信用评级机构，大公有权为维护债权国利益在美开展评级业务，评判债务国风险。而美国证交会的蓄意**分明在阻挠大公争取**评级话语权以维护其三大评级机构的垄断地位。”

一位不愿具名的中国金融市场研究者向《**金融报》记者分析说，美国确实有可能以此维护其评级机构的垄断地位。而真正有效打破垄断的还是不断提高自身能力，“技术过硬才能得到**市场的认可，才能满足**上所谓的法律限制”。

投稿作者：孤芳不自赏46

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