期货异常交易监控关口前移首次将监管提前至“灰色地带”

2011.08.06 来源: 互联网大字

本报上海10月24日电中国金融期货交易所22日发布《期货异常交易监控指引》，对期货异常交易行为的表现形态、认定标准及监管措施做出了规定，同时进一步明确了会员单位的期货公司对客户交易行为的管理责任。这是我国期货历史上**次将监管提前至“灰色地带”，从而完善了期货监管的规范。

《指引》专门对期货异常交易行为进行进一步严格规范，并对“异常行为”作出具体界定：以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的*新成交价格，可能影响期货交易价格；日内撤单次数过多等。与期货交易中的违规行为和违法行为相比，异常交易行为情节相对轻微，通常未达到违反国家法律法规的程度。一般情况下，异常交易行为也未违反交易所的《违规违约处理办法》等业务规则，或者虽然**违反交易所《违规违约处理办法》，但属于情节较为轻微的情形。但如不及时加以引导和制止，有可能姑息养奸。

中金所按照中国***关于加强监管，防范风险，**股指期货市场规范发展的要求，尝试将监管关口由违规行为监管前移到异常交易行为监管，进一步收紧对期货交易行为的监管标准，从而更加充分地发挥交易所的一线监管优势，减少、避免违规行为和违法行为对市场的危害。

投稿作者：孤芳不自赏46

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